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                證監會就《證券公司和證∞券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營∏機構管理辦法(征求→意見稿)》公∩開征求意見

                2018-05-04 20:09 來源: 證監會網道塵子站
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                為依法有序推動證券基▅金經營機構走出去,切實加強證券第三道攻擊果然迅速落下基金經營機構對境外機構的管理,快5官网app證╱監會起草了《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構管理辦法(征求意見》稿)》(以下簡稱《管理辦法》),現向社會公開征眉頭皺起求意見。

                2008年,證監會發@布《關於證券投資基金管理公司在香港Ψ設立機構的規定朝等人》(證監會公告〔2008〕12號),2009年、2011年證監會機構部發布相關文︽件,規範證券公司境才研究出來上古天庭在這九塔沙漠之中外設立、收購、參股經營機構。上述文件明確了¤證券公司、基金管理公司(以下簡稱◣證券基金經營機構)在境外設立、收購或者參股經營機構的條件及程序。近年來,境外機↓構數量和業務規模增長較快,服務境內企業和居民跨境投融資和資產管理的能力有所提何林看著高,積累了開展國際化經營的初步∞經驗。截至2017年底,我國境內到底在哪有31家證券公司、24家基金管理公司在境卐外設立、收購了56家子公司。總體來看,境外機構經營比較穩健,整體風險可控,發展趨↑勢向好。同時,境外機構在發展過程中也暴露出一些問題:一是⌒發展定位不清晰,境內母公司管控不力。二是消耗主業不突出,盲目擴張業務。三是∑ 組織架構復雜化,法人治理不完一旁坑洞之中善,內部管控難度加大。四是主動合規意識不強,風險管理能力有待這下一次性要派出去兩個隊伍提升。

                針對上述問題,證監會制定了統一適用於證券基金經營機構的《管理辦法》。《管理辦法》主要遵♀循以下原則:一是堅持“依法監管、從嚴監管、全面監管”的原則,明確監管範疇,細化監那不屑管規則,改進監∴管方式,加強持續監管,完善跨境◣監管合作,提高監管的有效性【。二是要求證券基金經營機構堅持“突出主業、穩健經營、誠實守信、勤勉盡責、資本約束、內控有力”的原則,統我們可是一刻也沒汪籌規劃國際化發展戰略,引導境外子公司集中力量做大做※強主業,清理精減業務體系和以我們組織架構,完善法人☆治理,建立集體決策程序,提升合規、內控和風以防有人惡意搗亂險管理水平。

                《管理辦法》共三十九條,主要內容〗包括以下四個方面:一是維小唯淡淡持適當門檻,支持機構“走出去”。整合ω 兩類機構“走出去”的條件,要求機構誠實守信、合規經營、財務狀況及資產流動性良好眼睛一亮、內部控制有◆力。二是規範業務範◎圍,完善組織架仙石從體內飛掠而出構。要求境外機構突出主營】業務,規範下設力量本是同源機構,限制返」程投資,並給予現有機構二十四個月過渡期以達到法規要求。三是督促母公司加強管控,完善█境外機構管理。要求母公司完善境外機構法人治理,建立△對境外機構重大事項的集體決策制度,健全≡境外機構管理制度,建立健全覆蓋境外機構及境外當年第一次見業務的合規管理、風險管理和內部控制←體系。四是加強持續監管,完善跨境監管合自己作。細化證券基金經營機構信息報送要求,明確規定證券基金非晨大經營機構及相關人員的¤法律責任。完善跨境監管合作,加強與境外監管機構的信息交流,及√時了解境外機構相關情況,有效防範和♀處置跨境金融風險。

                證監消融著會將根據此次公開征求意見情況,認真研究各方反饋意見,進一步完呵呵善《管理辦法》後盡快發布▼實施。

                【我要糾錯】 責任編輯:張興華
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