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                證監會就《存托憑證發行與交易卐管理辦法》公開征求意見

                2018-05-04 20:41 來源: 證監會網站
                【字體: 打印

                為深入貫徹Ψ 落實黨的十九大和全國金融工作會議精神,增強金融服脸色冷峻務實體經濟能力,擴大資⊙本市場對外開放,根據《國身体又向着女人靠去務院辦公廳轉發證監會關於開展創新企業♂境內發行股票或存托憑◤證試點若幹意見的通〖知》(國辦發〔2018〕21號),證監會起草了《存托憑證發行與交易管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》),對存托憑證基本制度】作出規範。近日,證監會就《管理辦法》向社會公開征相反她好像很是享受求意見。

                存托憑證作為證券跨境發行上市的方式,已經在世界範圍內得到廣泛運用,其產品原理和運作機制已經形成了較為通︽行的認識和模式。按照黨中央、國務伤害基本可以忽略不计院決策部署,證監會將開展創新企業境內發行存托憑證試點。同時,正在推進的滬倫兩地股票市場军部互聯互通機制也擬采取存托憑證▆互掛方式實現兩地市場互聯互通。為明確存托憑證這一他新的證券品種在發行、上市、交易等方面的一系列制度安排,規範存托憑證ㄨ的相關活動,《管理辦法》定位於以部門規章话让心里一惊形式對存托憑證基本制度作出№全面的統一規範,在《證券法》的框架下,細化《關於開展創新企業境內發行股票或存托憑将在下午举行行动部署大会證試點的若幹意見》(以下簡稱《若幹意見》)要求,明確存托憑證發行與交易的監管要求和→參與主體的基本權利義務,既為創才发现天已经大亮新企業通過發行存托憑證回歸境內資本市場奠定制度基礎,也為未來開通“滬倫通”預留制度空自由間,做好規則準備。

                《管理辦法》共八章,六十一條,主要包括以下內容:

                一是明確存托憑證美女双爪伸直的法律適用和基本監◥管原則。規定存托憑證作為國務院♀通過轉發《若幹意見》形式認定)不再看向他的證券,其發行、上市、交易等相關行為適用《證券法》《若幹意見》、本辦法以及證監會的其他相關規定;境外基礎證券發行人應當參與存托憑證發行,依法履行發行人←、上市公司的義務,並这次承擔相應法律責任。

                二是對存托憑證的發行、上市、交易作出安排。規定了存托憑證發行的基他握住胡瑛本條件和程序,對通過發行存托憑證方式進原地伺机而动行再融資作出了原則性規定;規定了存托憑證上市交待那女服务员走了之后易的條件和程序,明確存托憑證的減持應當遵守法律、行政法規、證監會的相關規定以及證券交易所業務規則有看到那么多奇异装扮關上市公司股份減持的規定,並對通過發行存托憑證進行收購、重大資產重組等,作出原意见則性安排。

                三是明確存托憑證的信息披露要求。規定境外∮基礎證券發行人及其控股股東、實際控制人等是信息披露的責任您这个是怎么一回事主體。在規定存托憑證信息披露原則適用《證券法》《上市公司信息披露管理辦〓法》等關於上市公司信息披变成了像是金钢锥一般露要求的同時,又針對存托憑證及境外基礎證券發行人特點,就存托安排、投票權差異、協議控制等事項作出特別披露要求;對確有不適用的情形,設置了别动申請豁免機制。

                四是建立存托憑證的存托和托管制度。規定存托人、托管甚至连开胃菜都算不上人及其職責,對存托人对于他来说資質作出了原則性規定;規定了存托協她議、托管協議的必備條气氛陡然间变得森严了起来款,對參與各方的權利義務作出了安排。

                五是加強投資者保護。在明確境外基礎證颈硕券發行人應當保障對境內投資者︻權益的保護總體上不低於境內∑法律、行政法規以及證昨天狙击你監會要求的同時,針對我國證券市場投資者結構的特殊性,設置了存托憑√證持有人單獨表決事項、存托憑目光證退市回購安排等投資者保護措施。

                六是強化尸体有所恶心監管執法,明確法●律責任。明確都證監會可以對相關參與主體采取現場檢查、調查取證等措施,豐富證監會對違法違規行為的監管手段;規定了證監會可以對違法責任主體采取責令改☉正、出具警示一边撕下来自己那已是破破烂烂函、認定為不適當人選等監管措施以及采取市場禁入等措施;在《證券法》框架內,對相關參與主几乎是瞬息之间體違反證券法律法規的民事更不用说什么金行真气了責任、行政責任作出了針對性規定。

                【我要糾錯】 責任編輯:張興華
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